James Testa，副总裁

编辑开发和出版商关系

Web of Science 核心合集的核心是三个旗舰引文索引，分别是 Science Citation Index Expanded (SCIE)、Social Sciences Citation Index (SSCI) 和 Arts & Humanities Citation Index (AHCI)。这些引文索引涵盖了世界顶级的国际和地区期刊，其评估和选择遵循 Web of Science 核心合集期刊选择流程，而这一套完善的标准在过去五十余年里一直都在使用。引文影响力是 SCIE 和 SSCI 中所收录期刊的本质特征之一。正如期刊影响因子中所体现的，每年都会对 SCIE 和 SSCI 中收录的期刊发布可衡量的引文影响力。

 

Emerging Sources Citation Index 是 Web of Science 核心合集中的一个新版本。ESCI 是一个多学科引文索引，它涵盖了科学、社会科学和艺术与人文学术文献的所有方面。核心合集期刊选择流程如今包括一系列基本标准，用于控制 ESCI 的期刊选择。ESCI 的选择流程与用于 SCIE、SSCI 和 AHCI 的流程相关。ESCI 中收录的期刊必须经过同行评议，遵循道德的出版实践，符合我们的技术要求，包含英文著录信息并且必须受到 Web of Science 用户的学术读者的推荐或申请。

 

虽然某些接受评估的期刊会直接入选一个或多个旗舰引文索引（SCIE、SSCI 和 AHCI），但很多符合条件的其他期刊一开始也会被收录到 ESCI 中。最初收录在 ESCI 中的期刊可能会在之后接受评估，以便收录到 SCIE、SSCI 或 AHCI 中。但收录到 ESCI 中并不能保证最终一定会被 SCIE、SSCI 或 AHCI 收录。的确，有些需要从 SCIE、SSCI 或 AHCI 的收录范围中取消选择的期刊可能会迁移到 ESCI 的收录范围中。

这里要着重指出的是，ESCI 中所包含期刊的收录范围绝不会与 SCIE、SSCI 或 AHCI 重复。ESCI 的收录范围与一个或多个核心合集旗舰索引（SCIE、SSCI 和 AHCI）完全不同。

 

此外，我们不会为 ESCI 中收录的期刊计算 Journal Citation Reports 指标。只有为 SCIE 和 SSCI 选择的期刊才会在 Journal Citation Reports 中列出并包含期刊影响因子和相关指标。指标背后的数据源自构成 Web of Science 核心合集的引文索引：SCIE、SSCI、AHCI、ESCI 以及 Conference Proceedings Citation Index (CPCI) 和 Book Citation Index (BkCI)（当前尚未对仅在 AHCI 中收录的期刊计算期刊影响因子）。

 

由于 ESCI 是一种真正的引文索引，因此用户可以在文章和期刊的层面来跟踪引文活动。此外，ESCI、SSCI 和 AHCI 的期刊选择流程中将使用 ESCI 中收录的期刊的引文活动，因此将提高流程的透明度。但我们不会为 ESCI 中收录的期刊发布正式的影响因子。每年都会专门在 SCIE 和 SSCI 期刊的 Journal Citation Reports 中发表影响因子。

 

Web of Science 核心合集期刊选择流程如今包括了被编辑开发运用于为 ESCI 评估和选择（或拒绝）的期刊的那些标准。作为核心选集（即 SCIE、SSCI 和 AHCI）主要焦点的期刊选择流程从根本上是一致的，保持不变。SCIE、SSCI 和 AHCI 继续定义核心合集的高选择性和主要焦点。

 

为什么有选择性？

为了做到全面广泛，学术期刊文献的索引可能会收录所有已出版的期刊。但事实已经证明，大部分重要的学术成果都集中发表在相对较少的期刊上。这一原理通常被称为布拉德福定律。2

 

S.C.布拉德福意识到，任何一个学科的核心文献都不超过 1,000 种期刊。在这不到 1,000 种期刊中，与特定主题紧密相关的相对较少，而与该主题的相关性较弱的却有很多。但是，与特定学科或主题相关性较弱的期刊通常又和其他学科存在较强的相关性。因此，核心科学文献本身可以围绕各种主题来论述，而各种期刊会根据主题或多或少地存在相关性。布拉德福明白期刊的基本核心构成了每个学科的文献基础，并且大多数重要的论文都都会发布在相对较少的期刊中。3, 4

 

最近，对 2014 年 JCR 中收录的所有类别的 11,813 种自然和社会科学期刊进行的分析表明，仅 525 种期刊就占到了被引用文献的 50%，而在它们上面发表的论文则占到了 25% 以上。4,470 种主要期刊占所发表文章量的 80%，而被引用的文章量更是接近 85%。该分析证实了一个名为加菲尔德文献集中的定律，即所有学术学科的核心文献都可能集中在相对较少的期刊上。5这正是 Web of Science 核心合集期刊选择流程所遵循的原则，而它也将继续作为流程背后的引导力。此外，这一核心并非一成不变。它的基本构成在不断变化，从而体现出学术主题的发展。我们的使命是识别和评估有前途的新期刊并在必要时删除不再有用的期刊，从而不断更新 Web of Science 核心合集的收录范围。通过将 ESCI 加入到核心合集中，即使正在接受 SCIE、SSCI 和 AHCI 评估，很多期刊都可以在评估过程中出现在 Web of Science 中。此外，很多需要从 SCIE、SSCI 和 AHCI 取消选择的期刊可能会继续在 ESCI 中索引。

 

SCIE、SSCI 和 AHCI 的评估流程6

 

流程概述

 

在评估期刊是否可以纳入时，我们考虑了许多因素，涵盖从定性因素到定量因素。这些因素包括：

  1. 基本出版标准
  2. 编辑内容
  3. 国际视野
  4. 引文分析

 

任何因素都不会被孤立考虑，但通过数据的组合和相互关系，我们的编辑就能确定期刊的整体优势和弱点。

 

一旦确定及时性，我们就能选择继续进行评估流程的其他方面。但是，这一流程很少会马上开始，这是因为期刊投稿量较大，并且我们为 Web of Science 核心合集收录范围设定了编辑优先事项。（如上所述，许多正在接受 SCIE、SSCI 或 AHCI 评估的期刊最初可能会收录在 ESCI 中。）对于接受 SCIE、SSCI 或 AHCI 收录可能性评估的期刊，所有期刊都一定要及时接收/发布。（在连续接收/发布了三份期刊之后，期刊出版商可以要求更新该期刊的评估状态。对于未出版期刊但单独发表了文章的期刊，可以在内容出版的九 (9) 个月后要求进行状态更新。有关请求为正在接受评估的期刊更新状态的说明，请参见下文。在连续接收/发布三份期刊或者发表内容的九个月期限之前，请不要请求进行评估状态更新。）

 

期刊评估是一个持续的过程，一整年内 Web of Science 核心合集中都会有期刊不断被添加或删除。每一年，编辑开发人员都会审核 3500 多种期刊刊名，以便收录到 SCIE、SSCI 和 AHCI 中。这些期刊只有约 10% 会被最终收录。此外，Web of Science 核心合集中现有的期刊也会不断接受审核。现在已收录的期刊会受到监控，以便确保它们保持高标准，并且与所涵盖的产品存在明显的相关性。

 

这里介绍的期刊选择流程适用于所有接受 Science Citation Index Expanded、Social Sciences Citation Index 或 Arts & Humanities Citation Index 评估的期刊。引文分析特定应用于期刊编辑内容的学科领域或类别。例如，为快速发展的生物医学主题生成的引文指标永远不会被应用于以社会科学为主题的期刊，而在艺术与人文领域，引文分析在评估中所起的作用非常小。这些特殊考虑因素将在下面进一步说明。

 

出版标准

 

同行评议

采用同行评议流程是期刊标准的另一个标志，它表明了所发表研究的整体质量和完整性以及著录要素的完整性，特别是被引参考文献6。强烈建议纳入资助

 

致谢。这样不仅有助于为期刊营造更大的背景，而且还能起到证实所发表研究重要性的作用。

 

合乎道德的出版实践

在接受评估的任何期刊中出现不道德政策的证据，例如导致了过多非真实的期刊自我引文或任何其他欺诈性实践的掠夺性出版实践或编辑说明，均不可接受并会直接导致被拒绝。如果在 Web of Science 核心合集已经收录的期刊中发现此类证据，则可能导致取消选择或限制任何受影响的引文指标。

 

出版格式

以印刷或电子格式 (XML, PDF) 出版的期刊均可接受评估。技术评估适用于所有以电子格式被收录的期刊，以便确保对它们内容的访问符合我们的索引系统。

 

及时性

期刊的及时性是评估流程中的一项基本标准。如上所述，它是最重要也是最根本的要求。期刊必须按照其规定的频率来出版，才会被考虑纳入 SCIE、SSCI 或 AHCI。按时出版的能力意味着能保持正常的稿件积压量，这对期刊持续生存至关重要。一种期刊要是得等数周甚至数月才出版新的一期，那将是不可接受的。为了衡量及时性，我们需要查看连续出版的三期期刊，无论是在线还是以印刷形式出版均可。

 

但是，如果期刊只是每次在线上发布一篇文章而不是作为一个“期号”来集中出版，那么我们会采取不同的方法。在这种情况下，编辑会确定 9 个月内的文章发表量是否保持稳定。期刊适当的文章数量将由其特定 Web of Science 类别的规范来决定。

 

国际编辑惯例

为了优化来源文章的可检索性，我们还会确定期刊是否遵循了国际编辑惯例。这些惯例包括详实的期刊刊名、完整的描述性文章标题和作者摘要、所有被引参考文献的完整著录信息以及每位作者的完整地址信息。

 

全文英文

英文是通用的科学语言。因此，我们的重点是以全文英文出版或者至少著录信息是英文的期刊。Web of Science 核心合集收录了许多以英文提供著录信息而全文是其他语言出版的文章。但是，对国际研究社区最重要的一些期刊显然都是以英文来出版全文的。在自然科学领域更是如此。但对于艺术与人文以及社会科学主题，这一规则存在显著的例外。这将在下面作进一步探讨。尽管如此，英语全文是十分必要，特别是当期刊面向国际研究人员社区时。此外，所有期刊在引用参考文献时都必须使用罗马字母。

 

编辑内容

如上所述，科学文献的基本核心构成了所有学术学科的基础。但是，这一核心并非一成不变 — 科学研究会不断推动专业化研究领域的发展，而随着对新主题发表的研究达到临界质量，新的期刊也会不断涌现。我们的编辑将确定接受评估的期刊的内容是否能充实数据库，或者主题是否已在现有收录范围中得到了充分解决。

我们的编辑能够随时获取大量的引文资料，再加上每天都会关注新出版的几乎每本学术期刊，他们拥有独特的优势，可以发现文献中不断涌现的话题以及保持活跃的领域。

 

国际视野

编辑会从适合期刊目标读者的角度来关注期刊的丛集著者、编辑和编委会成员的国际多样性。如果期刊内容是面向国际读者的，则我们希望能看到一个具有国际多样性的作者、编辑和编委会成员团体。

 

我们也对优秀的区域性期刊感兴趣，每年都会收录此类期刊，只是数量相对较少。区域性期刊通常都面向本地读者而非国际读者，因此读者对广泛的国际多样性的关注较少。引文分析在引文影响通常不大的区域性期刊的评估中也可能发挥不同的作用。否则，区域性期刊的选择标准将与国际期刊保持一致。区域性期刊的重要性更多地要从内容特殊性来衡量。它能丰富我们对特定主题的收录，或者带来具有特定区域性视角的研究吗？选择的所有区域性期刊都必须定期出版、包含英文著录信息（标题、摘要、关键字）并经过了同行评议。被引参考文献必须使用罗马字母。

 

引文分析

因为 Web of Science 核心合集是一个真正的引文索引，所以无论被引著作是否也作为来源出版物被收录，来自所收录的每种期刊中的每个项目的所有被引参考文献都会进行索引。因此，Web of Science 核心合集期刊选择流程是独一无二的，因为我们的编辑可以获取大量的引文资料。借助这些资料可以衡量仍在接受评估的期刊的引文影响。7

 

我们利用引文分析来确定期刊对其主题相关文献的重要性和影响力。引文分析至少会在两个层面上进行。我们会通过分析“总引文”次数来确定期刊在其整个出版历史中与相关文献的整合情况。我们会利用影响因子来确定期刊近期对其主题文献产生的影响。

 

我们还会关注丛集著者和编委会成员的引文历史，从而确定期刊是否能够吸引研究领域的知名学者。

 

在接受评估的期刊的编辑语境中对引文资料和指标进行解释和理解。只有在同类期刊中使用定量引文资料来衡量影响才具有意义。例如，像农业工程之类的冷门领域的文章或引文数量就比不上像生物科技或遗传学之类的热门领域。在某些领域，特别是社会科学，一篇文章可能需要相对较长的时间才能吸引相当数量的引文。但在其他一些领域，比如生命科学，引文迅速积累并在两到三年后达到最高的情况并不鲜见。8要想正确使用引文资料，就必须考虑这些情况。

 

同样，之前被拒绝的知名期刊也可以重新接受评估。这些期刊可能会因为翻译成英文、编辑重点转变、出版商和出版介质变化等原因而导致引文影响出现新的增长。

 

自我引文率也已考虑在内。自我引文率将期刊的自我引文与被所有期刊（包括其自身在内）的被引次数关联到一起。例如，期刊 X 被所有期刊引用了 15,000 次，其中包括被自己引用的 2,000 次。那么，它的自我引文率就是 2/15 或 13%。

 

不管自己先前的著作发表在哪里，作者引用其中与当前结果最相关的内容是再正常不过的事情。但在某些期刊中，我们发现自我引文率成为了总引文水平的主要影响因素。对于这些期刊，自我引文可能会让它们对主题相关文献的真实作用发生扭曲。9

 

例如，在 2014 年 JCR 科学版中列出的所有期刊中，有 85% 的期刊自我引文率为 15% 甚至更低。这就表明对于大多数期刊而言，自我引文非常正常。但是，明显偏离正常水平的情况会促使编辑开发进行检查，以便确定是否过多的自我引文导致了影响因子的人为扩大。如果我们认定自我引文引发了这种影响，那么该期刊的影响因子将在至少一年内被限制，并且可能会考虑从 Web of Science 核心合集中取消收录该期刊。

 

所有社会科学期刊都要接受与自然科学期刊相同的全面评估。所有出版标准、编辑内容、国际视野和引文资料都会被考虑在内。标准引文指标会同时在期刊和作者层面上进行分析，与此同时还会考虑社会科学的总体引文率通常会低于自然科学这一情况。

 

区域性研究通常会被作为学术研究的主题。这些研究对于社会科学具有特殊的重要性，因为它们涉及的是当地而非全球感兴趣的主题。

 

出版标准（包括及时性）对于艺术和人文期刊的评估很重要。但是，艺术和人文期刊中的引文形式不一定会遵循与社会科学和自然科学文章的引文相同的可预测的形式。此外，艺术和人文期刊文章经常会引用非期刊来源（例如书籍、音乐作品、艺术品和文学作品）。因此，引文指标在艺术和人文期刊的评估中通常都起不到主导作用。

 

某些艺术和人文学术研究领域也并不总是要求采用全文英文，这些领域的国家研究重点排除了对全文英文的需要。区域性或国家文献的研究就是其中一个例子。

形式新颖、中心突出的内容对于艺术和人文领域而言最为重要，它们都要用心去创作和传达。

 

ESCI 收录范围的评估标准侧重于对出版标准和编辑内容的考虑。这些因素包括：

  1. 同行评议。作为学术内容完整性的一个指标，所有被 ESCI 收录的期刊中都必须出现同行评议。
  2. 合乎道德的出版实践。不道德出版实践的证据（见上文）是被 ESCI 收录的障碍。
  3. 电子格式。只有以与我们系统兼容的电子格式（XML 和 PDF）出版的期刊才有资格被收录进 ESCI 中。任何只有印刷版的期刊都不符合条件。
  4. 所有希望被 ESCI 收录的期刊都要包含英文著录信息。
  5. Web of Science 用户的推荐或收录请求。对 Web of Science 用户特别重要的期刊在 ESCI 的评估和选择中具有最高的优先级。

 

与 SCCI、SSCI 和 AHCI 的期刊评估一样，及时性并没有被当做 ESCI 期刊评估中的正式标准。但是，任何正在接受 ESCI 评估的期刊都要主动出版最新的期刊和定期发表的文章，这一点至关重要。长时间未出版期刊或文章的期刊不适合作为 ESCI 的收录备选对象。

 

很多正在接受 SCIE、SSCI 或 AHCI 评估的期刊会被率先考虑在 ESCI 中收录。如果这些期刊符合上述标准，则它们可能会开始收录到 ESCI 中，同时接受全面评估以便稍后收录到 SCIE、SSCI 和 AHCI 中。

 

要取消在 SCIE、SSCI 或 AHCI 中收录的期刊可能会继续收录在 ESCI 中，具体由编辑开发人员自行决定。

 

因为 ESCI 是真正的引文索引，所以每一期以及在每个被收录的期刊中发布的每个项目都会进行索引。每个 ESCI 期刊中所有被引参考文献也会被记录并进行索引。与 Web of Science 核心合集中收录的所有期刊一样，其文章的引文也会被记录并显示为“被引次数”。这些指标将向 Web of Science 用户显示，如果期刊后续将接受 SCIE、SSCI 或 AHCI 收录评估，则还会供编辑开发用作经典 Web of Science 核心合集期刊选择流程的引文分析的依据。

不会为 ESCI 中收录的期刊发布正式的期刊影响因子。

 

电子期刊的一些准则

如前所述，我们的基本任务是提供访问世界上最重要和最具影响力的期刊的途径，而不论其采用的何种出版介质。

 

电子期刊是一种非常重要的格式。以下准则将帮助确保文章的正确引文，同时减少引用文章时引发歧义的可能性。

  1. 确保能够轻松识别以下要素：
    • 期刊刊名
    • 出版年份
    • 卷和/或发行号（如适用）
    • 文章标题
    • 所有文章标识，包括页码、文章编号、DOI 和 PII（请见下面第 2 项）
    • 作者姓名和地址
    • 每期期刊的完整目录，包括每篇文章的页码或文章编号（除非该期刊以单篇文章的形式出版）
  2. 在来源文章和引文中都要遵循这些关于文章标识的准则；这样将有助于确保在参考文章的读者能够正确使用它们：
    • 必须为每篇文章分配一个唯一的文章编号，或者包括连续的标记页数（无论使用的哪种编号方案）。如果相同的文章编号在每一期的某一卷中出现重复，那么在引用原始文章时就会引发歧义
    • 如果您的期刊包含页码和文章编号，请将它们单独而不是一起列出（例如：Art.#23, pp.6-10 而不是 23.6-23.10）
    • 包括 DOI。文章编号不能是 DOI
  3. 要求作者在引用您的电子期刊时包括以下信息：
    • 期刊刊名（为您的期刊使用一种标准的缩写形式；避免使用会与其他标题混淆的首字母缩写词）
    • 卷号（如适用）
    • 发行号（如适用；放在括号内）
    • 页码和/或文章编号（清楚地标明文章编号）
    • 出版年份

 

负责期刊评估的编辑拥有与其职责范围相关的教育背景。因为他们几乎会关注每本新出版的学术期刊，因此他们也是各自领域的文献专家。

对期刊进行 Web of Science 收录范围评估的第一步是提交最近发表的内容。有关提交期刊进行评估的详细说明，请见下文。

 

提交需要评审的期刊

 

特别感谢编辑开发负责人 Joelle Masciulli、Mariana Boletta、Kathleen Michael 和 Rodney Chonka 的评读和评论，感谢出版商关系管理层的 Marian Hollingsworth 和 Thomas Ciavarella 在出版社区积极推广 ESCI 标准，同时感谢 Nina Chang 对于将 ESCI 整合到 Web of Science 核心合集中所发表的见解。

 

  1. Garfield, E., “How ISI Selects Journals for Coverage:Quantitative and Qualitative Considerations,” Current Contents, May 28, 1990.
    2.Garfield, E., Citation Indexing — Its Theory and Application in Science, Technology, and Humanities, New York:John Wiley & Sons, 1979.
    3.Ibid.
    4.Garfield, E., “The Significant Scientific Literature Appears in a Small Core of Journals,” The Scientist, V10 (17), September 2, 1996.
    5.Garfield, E.,”The Mystery of the Transposed Journal Lists – Wherein Bradford’s Law of Scattering is Generalized According to Garfield’s Law of Concentration.” In Essays of an Information Scientist, Vol.1(Philadelphia:ISI Press, 1977).Pp. 222-223.
    6.”How ISI Selects Journals for Coverage:Quantitative and Qualitative Considerations,” Current Contents, May 28, 1990.
    7.Ibid.
    8.Ibid.
    9.McVeigh, M., Journal Self-Citation in the Journal Citation Reports – Science Edition, 2002.